银保监会依法查处浦发银行广发银行相关责任人员

原标题:中国保监会将依法对SPDB、CGB总行相关责任人员进行查处

针对SPDB、CGB在以往重大案件中暴露出的突出问题,近期中国保监会将依法对当时的董事长和高级管理人员进行处罚和问责。下一步,中国保监会将继续推进银行保险机构法人治理结构的不断完善,加强内部控制机制建设,督促银行保险机构董事会和高级管理层有效、定期履行职责,全力防范和化解金融风险。

浦东发展银行成都分行以前有过非法发放贷款的案例。浦东发展银行严重忽视分行信贷业务的风险状况,未能及时采取有效措施进行检查和整改。与此同时,也存在一些问题,如未能及时向监管机构报告重大审计结果,以及关键职位轮换制度执行不力。浦东发展银行负责相关业务的副行长慕岩被给予警告,并被罚款30万元。时任董事长的纪晓辉和时任总裁的朱均因管理失职受到警告和20万元罚款。

2012年至2016年期间,CGB的合规管理指标和风险管理指标不符合规定。同时,在员工行为管理、岗位轮换制度、案例预防制度建设和实施等方面也存在诸多问题。在多种因素的综合影响下,广东发展银行惠州分行爆发了一起违规担保案件,影响恶劣。时任广发银行行长的李明先被判管理失职罪。时任广发银行董事长的董因未能及时纠正这一情况并监督高级管理层有效履行职责而受到警告。